廣東生益科技股份有限公司

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理細(xì)則

（2010年修訂）

      第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理，規(guī)范公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報(bào)、披露與監(jiān)督，根據(jù)《 公司法》 、《 證券法》 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》 、上海證券交易所《 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)指引》 等法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本細(xì)則。

      第二條 本規(guī)則適用于本公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理。

      第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。

      公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。

      第四條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣木公司股票的披露情況。董事會(huì)辦公室具休負(fù)責(zé)為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理個(gè)人信息及股份變動(dòng)的數(shù)據(jù)報(bào)送工作及相關(guān)信息披露工作。

      第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：

      （一）本公司股票上市交易之日起1 年內(nèi)

      （二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；

      （三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；

      （四）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

      第六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《 證券法》 第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。

      第七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

      （一）公司定期報(bào)告公告前30 日內(nèi)；

      （二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10 日內(nèi)；

      （三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2 個(gè)交易日內(nèi)；

      （四）證券交易所規(guī)定的其他期間。

      第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過上年末其所持有的木公司股份總數(shù)的25 % ，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、交易、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

      公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過1000 股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。

      第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

      公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應(yīng)遵守本規(guī)則第五條的規(guī)定。

      第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25 %新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。

      因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

      第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓本公司股份的，未進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或未用完額度的，未用完額度不順延到次年。當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。

      第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表通過上海證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等）:

      （一）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2 個(gè)交易日內(nèi)；

      （二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2 個(gè)交易日內(nèi)；

      （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2 個(gè)交易日內(nèi)；

      （四）上海證券交易所要求的其他時(shí)間。

      第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2 個(gè)交易日內(nèi)向董事會(huì)秘書申報(bào)，申報(bào)的內(nèi)容包括：

      （一）上年末所持木公司股份數(shù)量；

      （二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；

      （三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；

      （四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；

      （五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；

      （六）上海證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。

      董事會(huì)秘書在接到報(bào)告后的二個(gè)工作日之內(nèi)，通過上海證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行在線填報(bào)。

      第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

      第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票違反本細(xì)則，或未按本細(xì)則規(guī)定履行申報(bào)工作的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所依照《 證券法》 及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

      第十六條 持有公司股份 5%以上的股東買賣本公司股票的，參照本規(guī)則第六條規(guī)定執(zhí)行。

      第十七條 本規(guī)則自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。

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董事會(huì)

2010 年7月27 日